根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2017年11月10日至12月28日，省委第一巡視組對華泰證券股份有限公司黨委進(jìn)行了巡視“回頭看”。2018年1月24日，省委巡視組向華泰證券股份有限公司黨委反饋了巡視意見。按照黨務(wù)公開原則和巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

　　一、整改工作組織情況

　　(一)提高政治站位，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　公司黨委把落實(shí)巡視整改作為一項(xiàng)重大政治任務(wù)來抓，切實(shí)履行管黨治黨的主體責(zé)任。巡視反饋后，公司黨委立即召開專題會(huì)議，研究落實(shí)巡視反饋意見。成立整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、董事長、總裁周易同志任組長，黨委副書記朱學(xué)博同志和紀(jì)委書記周書林同志任副組長，其他黨委委員為領(lǐng)導(dǎo)小組成員;領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。召開巡視整改工作專題民主生活會(huì)，班子成員圍繞巡視反饋意見，緊密結(jié)合個(gè)人思想和工作實(shí)際，深刻自我反省，深挖問題根源，開展批評與自我批評，共同研究問題整改的具體措施，進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確整改方向。

　　(二)周密制定方案，壓實(shí)工作責(zé)任

　　公司黨委第一時(shí)間向中層以上管理人員和子公司班子成員下發(fā)文件，通報(bào)了巡視反饋會(huì)議上省委第一巡視組臧組長的講話和周易書記的表態(tài)發(fā)言，要求大家認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，全面貫徹落實(shí)。對照巡視反饋意見指出的在黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)以及全面從嚴(yán)治黨等三個(gè)方面存在的12項(xiàng)問題，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行分解，逐一明確了責(zé)任主體、目標(biāo)內(nèi)容和整改時(shí)限，經(jīng)過深入論證和廣泛征求意見，形成整改工作方案。黨委書記切實(shí)履行第一責(zé)任人責(zé)任，其他黨委委員嚴(yán)格執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司負(fù)責(zé)人對本單位的整改工作負(fù)主責(zé)，建立了壓力層層傳導(dǎo)、責(zé)任層層落實(shí)的有效工作格局。

　　(三)堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面推進(jìn)整改

　　公司黨委堅(jiān)持系統(tǒng)謀劃、統(tǒng)籌推進(jìn)，將抓好巡視整改與學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神結(jié)合起來，與貫徹執(zhí)行中央、省委的一系列決策部署結(jié)合起來，與促進(jìn)公司改革攻堅(jiān)結(jié)合起來，確保巡視整改實(shí)效。按照巡視整改方案確定的整改問題清單、任務(wù)清單、責(zé)任清單，強(qiáng)化過程督導(dǎo)和責(zé)任追究，建立定期分析會(huì)商機(jī)制，實(shí)時(shí)掌握問題整改的動(dòng)態(tài)信息，完成一項(xiàng)銷號(hào)一項(xiàng)，切實(shí)做到問題不解決不松手、整改不到位不罷休。

　　二、整改落實(shí)情況

　　(一)在黨的領(lǐng)導(dǎo)方面

　　1.關(guān)于“政治意識(shí)淡化”問題的整改。

　　把抓好黨的十九大精神和習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想的學(xué)習(xí)宣傳貫徹作為2018年黨建工作的重中之重，結(jié)合即將開展的“不忘初心、牢記使命”主題教育，進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部的“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”。黨委理論學(xué)習(xí)中心組和各基層黨組織制定年度學(xué)習(xí)計(jì)劃并認(rèn)真實(shí)施。借助OA網(wǎng)絡(luò)學(xué)院和黨建園地，分享學(xué)習(xí)資料、推送學(xué)習(xí)內(nèi)容，提升黨員理論學(xué)習(xí)的針對性和便捷性，結(jié)合最新理論動(dòng)態(tài)定期編發(fā)《黨委中心組學(xué)習(xí)參考》。加強(qiáng)對學(xué)習(xí)情況的檢查指導(dǎo)，將政治常識(shí)測試作為政治巡察的重要環(huán)節(jié)，將黨員干部的學(xué)習(xí)參與情況及測試結(jié)果作為評先評優(yōu)的重要依據(jù)。發(fā)揮黨建帶團(tuán)建的重要作用，組織優(yōu)秀團(tuán)干部開展革命傳統(tǒng)教育，傳承紅色基因。加強(qiáng)對入黨積極分子的教育培訓(xùn)，吸收入黨積極分子聽黨課、參加黨內(nèi)有關(guān)活動(dòng)，幫助他們盡快成長。加大對基層黨組織思想政治工作的指導(dǎo)力度，在傳播黨的聲音上下功夫，增強(qiáng)黨組織的凝聚力和吸引力。

　　2.關(guān)于“執(zhí)行金融政策政治站位不高”問題的整改

　　加強(qiáng)全員合規(guī)教育培訓(xùn)，引導(dǎo)大家在經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)自覺遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。把合規(guī)管理作為新任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的必學(xué)課程，將合規(guī)執(zhí)行情況納入公司綜合業(yè)績考核。建立合規(guī)風(fēng)控垂直管理體系，著力提升精細(xì)化合規(guī)管理能力和主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，嚴(yán)守合規(guī)底線，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制。立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮全業(yè)務(wù)鏈優(yōu)勢，采取設(shè)立投行業(yè)務(wù)地方聯(lián)絡(luò)人、加強(qiáng)與江蘇上市公司開展戰(zhàn)略研討、深化與省內(nèi)各級政府引導(dǎo)基金合作、扶持江蘇中小微企業(yè)、設(shè)計(jì)新型融資產(chǎn)品等一系列舉措，推動(dòng)江蘇企業(yè)借助資本市場實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，全面增強(qiáng)服務(wù)江蘇實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成效。

　　3.關(guān)于“‘三重一大’制度執(zhí)行不到位”問題的整改。

　　近年來，公司建立并不斷完善黨委會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總裁辦公會(huì)等各決策機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則，形成了規(guī)范的決策體系。同時(shí)，華泰聯(lián)合、華泰期貨、南方基金等子公司也已建立并實(shí)施“三重一大”決策制度。目前，公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總裁辦公會(huì)、職工代表大會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，相關(guān)部門按照規(guī)定程序，認(rèn)真做好議案收集、會(huì)議組織、材料歸檔、會(huì)議決定督辦落實(shí)等工作。完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，深入推進(jìn)黨建要求進(jìn)章程。公司黨委將深入貫徹民主集中制，梳理黨委會(huì)、董事會(huì)、總裁辦公會(huì)決策事項(xiàng)清單，建立重要信息溝通機(jī)制，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督，進(jìn)一步完善“三重一大”民主決策制度。

　　4.關(guān)于“意識(shí)形態(tài)工作重視不夠”問題的整改。

　　貫徹落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，制定公司貫徹落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施意見，并將意識(shí)形態(tài)工作納入公司綜合考核要素，強(qiáng)化考核問責(zé)。對內(nèi)繼續(xù)加強(qiáng)對新聞發(fā)言人制度、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、自媒體管理辦法等制度的宣導(dǎo)，對外持續(xù)強(qiáng)化媒體溝通，提升輿情應(yīng)對水平。深入推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，唱響主旋律，凝聚正能量。結(jié)合慶祝改革開放 40 周年，集中宣傳公司在改革發(fā)展中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的新人新事新成效。組織相關(guān)人員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提升意識(shí)形態(tài)工作能力和水平。

　　(二)在黨的建設(shè)方面

　　5.關(guān)于“重業(yè)務(wù)輕黨建”問題的整改。

　　在開展2017年度黨組織書記抓基層黨建述職評議考核工作的基礎(chǔ)上，將黨建工作納入2018年各部門和分(子)公司的綜合考核指標(biāo)，重點(diǎn)從“認(rèn)真履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任”、“抓好思想政治建設(shè)和意識(shí)形態(tài)工作”、“嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活”、“加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)”等方面提出了明確要求?；鶎狱h建工作、意識(shí)形態(tài)工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)發(fā)生重大問題、產(chǎn)生重大負(fù)面影響的，實(shí)行“一票否決”，真正把黨建工作的“軟任務(wù)”變成“硬指標(biāo)”。及時(shí)調(diào)整黨組織設(shè)置，推進(jìn)基層黨組織按期換屆，保證黨的組織和黨的工作全面覆蓋。加大基層調(diào)研力度，通過會(huì)議座談、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪等方式，更加深入了解基層特別是偏遠(yuǎn)地區(qū)黨組織的黨建活動(dòng)開展情況。選優(yōu)配強(qiáng)基層黨組織書記，開展基層黨支部書記輪訓(xùn)，落實(shí)支部書記持證上崗制度，不斷提高基層黨務(wù)干部的履職能力。

　　6.關(guān)于“政治生活制度不落實(shí)”問題的整改。

　　編印華泰證券《黨支部工作指導(dǎo)手冊》、《黨支部工作紀(jì)實(shí)手冊》和《黨員組織生活手冊》，通過三本手冊的使用和檢查，確?！叭龝?huì)一課”、民主生活會(huì)、組織生活會(huì)、談心談話、民主評議黨員等黨內(nèi)政治生活制度嚴(yán)格執(zhí)行。貫徹落實(shí)省委組織部《關(guān)于提高基層黨支部組織生活質(zhì)量的意見》，制定實(shí)施細(xì)則。探索開展黨支部活動(dòng)年度申報(bào)工作，鼓勵(lì)基層黨組織探索創(chuàng)新活動(dòng)方式做法，使支部工作更具時(shí)代性、更接地氣、更有實(shí)效。公司黨委嚴(yán)格按照上級要求召開2017年度民主生活會(huì)，黨委班子成員真正把自己擺進(jìn)去，開展了深刻的批評和自我批評，達(dá)到了紅紅臉、出出汗的效果，也實(shí)現(xiàn)了增進(jìn)團(tuán)結(jié)、促進(jìn)工作的目標(biāo)。加強(qiáng)對下屬黨組織召開民主生活會(huì)和組織生活會(huì)的指導(dǎo)，公司黨委指派專人參加華泰聯(lián)合黨委和華泰期貨黨委的民主生活會(huì)。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部雙重組織生活制度，并建立支部監(jiān)督提醒機(jī)制。

　　7.關(guān)于“黨員教育管理松軟”問題的整改。

　　印發(fā)《2018年度黨建工作要點(diǎn)》，對深入推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化提出要求，并適時(shí)通過《黨支部工作紀(jì)實(shí)手冊》對“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育開展情況進(jìn)行檢查，真正把“兩學(xué)一做”要求落地落實(shí)落細(xì)。全面梳理近年來黨員發(fā)展情況，督促多年來不發(fā)展黨員的黨組織做好黨員發(fā)展工作，本年度黨員發(fā)展名額主動(dòng)向這些黨組織傾斜。深入了解黨員思想政治狀況，落實(shí)黨組織談心談話制度，把經(jīng)常性的思想政治工作做扎實(shí)。加強(qiáng)新員工入職培訓(xùn)，幫助他們盡快融入企業(yè)。拓展員工關(guān)懷的深度和廣度，提高員工歸屬感和組織凝聚力。加強(qiáng)企業(yè)文化內(nèi)部宣導(dǎo)，改版《華泰》雜志，策劃拍攝員工拜年視頻，覆蓋北上廣深、新疆、哈爾濱等代表性全國分支機(jī)構(gòu)，華泰聯(lián)合、華泰資管、華泰金控(香港)、AssetMark等境內(nèi)外子公司，營造“華泰大家庭”的濃厚氛圍，增強(qiáng)公司員工的文化認(rèn)同。

　　8.關(guān)于“干部選任、人才管理不規(guī)范”問題的整改。

　　認(rèn)真貫徹落實(shí)黨管干部、黨管人才的根本原則，強(qiáng)化公司黨委在選人用人過程的領(lǐng)導(dǎo)核心和審核把關(guān)作用。優(yōu)化管理人員選拔任用流程，建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的干部選拔任用全程紀(jì)實(shí)機(jī)制。完善管理人員選拔任用的民主測評機(jī)制，強(qiáng)化“德”的評價(jià)，探索反向測評，提高管理人員考核評價(jià)的規(guī)范性。堅(jiān)持管理干部動(dòng)態(tài)調(diào)整，優(yōu)化管理崗位的人員配置，樹立正確用人導(dǎo)向，營造積極向上的用人氛圍。聚焦公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，有針對性地加大人力資源戰(zhàn)略性投入，大力引進(jìn)各類業(yè)務(wù)人才，特別是實(shí)干型和具有國際化視野的優(yōu)秀成熟人才，為公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才支撐。

　　(三)在全面從嚴(yán)治黨方面

　　9.關(guān)于“主體責(zé)任落實(shí)不到位”問題的整改。

　　組織公司各級黨組織負(fù)責(zé)人，各部門、分公司、子公司及其部門負(fù)責(zé)人簽訂2018年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書、2017年管理人員廉潔從業(yè)自查自糾情況報(bào)告表及2018年廉潔從業(yè)承諾情況表，層層壓實(shí)主體責(zé)任。強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)情況檢查考核，開展2017年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的自查自糾與現(xiàn)場檢查工作，并對檢查情況進(jìn)行通報(bào)，后續(xù)還將對整改情況進(jìn)行檢查。目前，黨風(fēng)廉政建設(shè)作為全面從嚴(yán)治黨的重要內(nèi)容，已納入綜合考核指標(biāo)。加強(qiáng)對公司運(yùn)營和流程管控中發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息溝通交流，持續(xù)加大問題查處的速度和力度。

　　10.關(guān)于“監(jiān)督責(zé)任履行不充分”問題的整改。

　　把從嚴(yán)治黨與依法治企結(jié)合起來，推動(dòng)建立由監(jiān)事會(huì)、稽查、合規(guī)、風(fēng)控和紀(jì)檢監(jiān)察共同參與的聯(lián)合大監(jiān)督機(jī)制，健全監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力。抓早抓小，注重預(yù)防，各職能部門及時(shí)溝通協(xié)調(diào)監(jiān)管、檢查及日常審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題。在稽查審計(jì)底稿及審計(jì)報(bào)告中增加了對領(lǐng)導(dǎo)干部履職情況的訪談，通過稽查簡報(bào)等加強(qiáng)本企業(yè)警示教育工作。加大公司操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理系統(tǒng)建設(shè)力度，修訂完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與控制措施，通過鈴客公共號(hào)“風(fēng)險(xiǎn)管家”開展證券系統(tǒng)外部風(fēng)險(xiǎn)事件的經(jīng)常性宣傳教育工作。組織紀(jì)檢監(jiān)察人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察人員的綜合素質(zhì)與工作水平，更好地履行監(jiān)督責(zé)任。

　　11.關(guān)于“四風(fēng)問題整治不徹底”問題的整改

　　對現(xiàn)有制度貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查自糾，查漏補(bǔ)缺完善公司制度，進(jìn)一步提升執(zhí)行力，切實(shí)做到用制度管人、按制度辦事、靠制度運(yùn)行。研究制定公司有關(guān)責(zé)任追究制度規(guī)定，加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)力度。建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，樹立鼓勵(lì)改革創(chuàng)新、支持擔(dān)當(dāng)作為的鮮明導(dǎo)向。嚴(yán)格對業(yè)務(wù)招待費(fèi)支出情況進(jìn)行審計(jì)，嚴(yán)肅處理違規(guī)購買高檔酒水的責(zé)任人，積極推進(jìn)高爾夫球卡清退工作。嚴(yán)格執(zhí)行辦公用房和公務(wù)用車制度，印發(fā)《華泰證券股份有限公司機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定(2018年修訂)》，對符合公務(wù)用車配備條件的事務(wù)保障用車和業(yè)務(wù)用車配置標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確規(guī)定。建立領(lǐng)導(dǎo)干部基層調(diào)研監(jiān)督提醒機(jī)制，為領(lǐng)導(dǎo)年度工作安排提供參考。加強(qiáng)危機(jī)意識(shí)教育，以身邊人、身邊事教育黨員職工，激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力。堅(jiān)持和完善管理人員動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，及時(shí)調(diào)整綜合考核不達(dá)標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)干部。

　　12.關(guān)于“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不嚴(yán)”問題的整改。

　　嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，凡應(yīng)公開招標(biāo)的，一律公開招標(biāo)。出臺(tái)《華泰證券股份有限公司采購管理辦法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，對采購方式和采購流程進(jìn)行了明確，對須公開招標(biāo)的單項(xiàng)合同金額進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定。制定《華泰證券股份有限公司采購評委管理細(xì)則》，為強(qiáng)化工程采購的合規(guī)性提供了制度保障。遵守公司財(cái)務(wù)管理制度，提高流程流轉(zhuǎn)效率。加強(qiáng)境外子公司董事會(huì)建設(shè)，確保其依照公司治理要求在集團(tuán)管控框架內(nèi)規(guī)范發(fā)展;優(yōu)化績效考核維度，實(shí)行“集團(tuán)職能管控疊加業(yè)務(wù)條線垂直管理”的矩陣式管理模式，確保其工作重點(diǎn)與公司戰(zhàn)略保持一致;強(qiáng)化重大事項(xiàng)報(bào)告，確保公司知曉其重要信息變更和重大事項(xiàng)進(jìn)展，防范管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、下一步全面推進(jìn)整改計(jì)劃

　　巡視問題整改是公司黨委提高認(rèn)識(shí)、提振精神、提升工作的重要契機(jī)，公司黨委將在巡視整改工作取得初步成效的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持目標(biāo)不變、決心不減、力度不松，全面推進(jìn)巡視整改工作，把黨的建設(shè)不斷引向深入，為公司改革攻堅(jiān)、健康發(fā)展保駕護(hù)航。

　　一是逐條逐項(xiàng)整改到位。各責(zé)任單位進(jìn)一步把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想上來，充分認(rèn)識(shí)中央推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展的堅(jiān)定決心，充分認(rèn)識(shí)開展政治巡視、發(fā)現(xiàn)和解決黨內(nèi)突出問題的重大意義，充分認(rèn)識(shí)省委省政府對華泰證券的關(guān)心期望，切實(shí)提高政治站位，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定政治方向，在公司上下形成旗幟鮮明講政治、自覺主動(dòng)改問題的濃厚氛圍，嚴(yán)格按照既定的“任務(wù)書”“路線圖”和“時(shí)間表”完成巡視整改任務(wù)。

　　二是舉一反三深化成果。把解決具體問題與深層次整改相結(jié)合，推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)、全面從嚴(yán)治黨整體進(jìn)步、整體提高。不簡單就問題改問題，認(rèn)真對照省委巡視組反饋意見，開展自查自糾，觸類旁通、舉一反三，深挖問題根源，力求從根子上徹底解決問題。定期對整改情況進(jìn)行分析會(huì)商，強(qiáng)化過程督導(dǎo)和責(zé)任追究，確保整改方案全面實(shí)施、整改措施全面到位、整改效果全面達(dá)標(biāo)。

　　三是標(biāo)本兼治形成長效。深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨，必須堅(jiān)持標(biāo)本兼治，治病與預(yù)防一起抓。注重建章立制，以制度形式鞏固巡視整改成果，以前沒有的制度要建起來，不完善的制度要補(bǔ)起來，制度執(zhí)行要嚴(yán)起來，確保同類問題不再發(fā)生。注重理想信念教育，結(jié)合即將開展的“不忘初心、牢記使命”主題教育，引導(dǎo)黨員牢記宗旨，解決好理想信念這個(gè)“總開關(guān)”的問題，以巡視整改推動(dòng)黨員職工精氣神凝聚到為公司發(fā)展建功立業(yè)上來，以過硬的工作成績檢驗(yàn)巡視整改效果。

　　歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話025-83387201;郵政信箱南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)1號(hào)樓黨群工作部;電子郵箱hujinyou@htsc.com。

　　華泰證券股份有限公司黨委

　　2018年4月1日